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【已结束】证监会就《外商投资证券公司管理办法》 公开征求意见
作者: 来源: 国家发改委网站 更新时间: 2018-03-10 14:28

为落实?#36710;?#21313;九大关于?#25353;?#24133;?#30830;?#23485;市场准入,扩大服务业对外开放”的决策部署和《国务院关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》(国发〔2017〕5号)、《国务院关于促进外资增长若干措施的通知》(国发〔2017〕39号)有关要求,兑现中美元首会晤我国关于证券业对外开放的?#20449;擔?#36827;一步扩大证券业对外开放,促进高质量资本市场建设,证监会修订《外资参股证券公司设立规则》,拟以《外商投资证券公司管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)重?#36335;?#24067;,现向社会公开征求意见。

  《办法》修订内容主要涉及以下几个方面:一是?#24066;?#22806;资控股合资证券公司。合资证券公司的境内股东条件与其他证券公司的股东条件一致;体现外资由参转控,将名称由《外资参股证券公司设立规则》改为《外商投资证券公司管理办法》。二是逐步放开合资证券公司业务范围。?#24066;?#26032;设合资证券公司根据自身情况,依法?#34892;?#30003;请证券业务,初始业务范围需与控股股东、第一大股东的证券业务经验相匹配。三是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。将全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例调整为“不超过我国证券业对外开放所作的?#20449;怠薄?#22235;是放宽单个境外投资者持有上市证券公司股份的比例限制。要求“通过证券交易所的证券交易或者协议收购方式,单个境外投资者持有,或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市证券公司已发行的股份比例不得超过30%”。五是完善境外股东条件。境外股东须为金融机构,且具有良好的国际声誉和经营?#23548;ǎ?#36817;3年业务规模、收入、利润居于国?#26159;?#21015;,近3年长期信用均保持在高水平。六是明确境内股东的?#23548;?#25511;制人身份变更导致内资证券公司性?#26102;?#26356;相关政策。

  欢迎社会各界对《办法》提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的反馈情况,对《办法》作进一步修改并履行程序后尽快发布实施,依法受理合资证券公司的设立申请。

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